## [Los programas de compliance](/pt/es_ES/noticia/los-programas-de-compliance) # Los programas de compliance 12 / 06 / 2016 | Sur Pedro Miguel González Perea (counsel del dpto. Litigación y Arbitraje Málaga) - - [](https://www.linkedin.com/sharing/share-offsite/?url=https://www.garrigues.com/pt/es_ES/noticia/los-programas-de-compliance) - []() - []() Previous Next ![](/sites/default/files/noticias/img/1articulos-profesionales_56.jpg) **En unos días se cumplirán 6 años desde la publicación de la Ley Orgánica 5/10, de 22 de junio que introdujo en nuestro sistema normativo la responsabilidad penal de las personas jurídicas y, ya entonces, se hablaba del ‘debido control’ de las compañías para evitar que surgiera esa responsabilidad en las empresas.** Desde entonces, muchos operadores jurídicos estuvimos procurando crear conciencia entre nuestros clientes acerca de la importancia de adoptar los sistemas y programas de gestión de riesgos penales (compliance, en terminología anglosajona), como medio idóneo para evitar posibles condenas penales a las empresas. En los primeros años tras la reforma (años 2010 a 2014), no detectamos mucho interés por este tipo de sistemas de prevención y el mercado apenas creía en la utilidad y necesidad por los mismos (de hecho, solo las grandes corporaciones se mostraban activas en la implantación de estos). Sin embargo, desde el año pasado, con la publicación de la reforma del Código Penal, operada por la Ley Orgánica 1/2015, de 22 de marzo, la conciencia empresarial acerca de la necesidad de gestionar los riesgos penales ha crecido exponencialmente. Este hecho, según nuestro criterio se ha debido a varias causas: (i) el eco mediático de la propia reforma de 2015 y de la necesidad de implantar los programas de compliance, (ii) la Circular 1/16 de la Fiscalía General del Estado, que ha puesto en valor estos mecanismos de control como eximentes, (iii) la publicación de las primeras Sentencias del Tribunal Supremo sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas (alguna de ellas con severísimas condenas); y (iv) los casos –cada vez más numerosos– en los que se investigan a las personas jurídicas –corporaciones bancaria, marcas automovilísticas, clubes de futbol, … Lo cierto es que la responsabilidad penal de las personas jurídicas y la necesidad de los programas de cumplimiento normativo, lejos de ser una moda pasajera, «han venido para quedarse» y exigirán que las compañías tomen definitivamente conciencia en cuanto a la necesidad de implantar estas medidas de control. Así, parece prudente insistir en que es necesario que las compañías adopten sistemas de control para evitar su responsabilidad penal… solo así podrán responder adecuadamente a la pregunta con la que suelen comenzar los jueces de instrucción cuando interrogan a las compañías (como investigadas): «A ver, cuénteme, ¿tenía la empresa algún mecanismo de control para evitar el presunto delito?» --- Esta publicación tiene carácter meramente informativo y no constituye asesoramiento jurídico, ni de ningún otro tipo. Tampoco pretende ofrecer un resumen exhaustivo de las normas y novedades a las que se refiere ni recoger todo lo publicado, sino únicamente ofrecer una selección, por lo que se recomienda consultar los textos oficiales y obtener asesoramiento profesional específico. Garrigues no asume responsabilidad alguna por el uso de esta información, ni la obligación de actualizarla tras su publicación. --- ### Profesional de contacto ![](/sites/default/files/styles/medium/public/team/photo/10003118.jpg?itok=yJ8liQev) [Pedro Miguel González](/pt/es_ES/equipo/pedro-miguel-gonzalez-perea) ![](/themes/custom/garriguestheme/img/iconos/email-contacto.svg)[Contactar]() - +34 95 207 55 25 [Málaga](https://www.garrigues.com/pt/es_ES/oficina/malaga) [Consultar más profesionales](../equipo) ### Servicios relacionados - [Penal e Investigaciones Internas ](/pt/es_ES/servicios/penal-e-investigaciones-internas) ### Oficinas relacionadas - - [Málaga](/pt/es_ES/oficina/malaga) ## Buscar publicación Selecciona servicio Administrativo y Constitucional Agribusiness y Alimentación Automoción Bancario y Financiero Deportes Derecho Europeo y de la Competencia Economía del Dato, Privacidad y Ciberseguridad Empresa Familiar Energía Farmacia, Biotecnología y Ciencias de la Salud Human Capital Services Infraestructuras Inmobiliario Laboral Medios y Entretenimiento Mercado de Valores Mercantil y Fusiones y Adquisiciones Moda Penal e Investigaciones Internas Private Equity Propiedad Industrial e Intelectual Reestructuraciones e Insolvencias Regulatorio Financiero Resolución de Conflictos: Litigación y Arbitraje Seguros Sostenibilidad Startups & Open Innovation Tecnología, Comunicaciones y Digital Transporte, Logística y Marítimo Tributario Turismo y Hoteles Urbanismo y Medioambiente Facet Services detail Facet Services detail Tipo de publicación Publicaciones Newsletters Facet Publication type detail Facet Publication type detail Min Max ## Buscador de noticias